CONSOB – Delibera 28 giugno 2018, n. 20503 – Avvio delle attività istruttorie per l’iscrizione all’albo unico, con esonero dalla prova valutativa, dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, nonché avvio delle attività istruttorie di vigilanza relative ai consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede, ai sensi dell’articolo 1, comma 41, lettera b), della legge 28 dicembre 2015, n. 208

Avvio delle attività istruttorie per l’iscrizione all’albo unico, con esonero dalla prova valutativa, dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, nonché avvio delle attività istruttorie di vigilanza relative ai consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede, ai sensi dell’articolo 1, comma 41, lettera b), della legge 28 dicembre 2015, n. 208

Delibera

A partire dal 2 luglio 2018 l’OCF avvia la propria operatività limitatamente all’esercizio:

i. dell’attività istruttoria concernente le iscrizioni, con esonero dalla prova valutativa, all’Albo dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria;

ii. dei poteri di vigilanza di cui all’art. 31, comma 7, del TUF, per lo svolgimento dell’attività istruttoria concernente l’avvio del procedimento cautelare ad un anno di cui all’art. 7-septies, comma 2 del TUF nonché del procedimento sanzionatorio di cui all’art. 196 del TUF, nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede.

La presente delibera è portata a conoscenza dell’Organismo ed è pubblicata nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica e sul sito internet dell’Istituto.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale amministrativo regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.