ANAC – Linee Guida n. 4 del 26 ottobre 2016 n. 1097 – Procedure per l’affidamento dei contratti pubblici di importo inferiore alle soglie di rilevanza   comunitaria, indagini di mercato e formazione e gestione degli elenchi   di operatori economici

Linee Guida Anac n. 4 del 26 ottobre 2016 n. 1097 – Procedure per l’affidamento dei contratti pubblici di importo inferiore alle soglie di rilevanza   comunitaria, indagini di mercato e formazione e gestione degli elenchi   di operatori economici.

Approvata dal Consiglio dell’Autorità con delibera n. 1097 del 26 ottobre 2016

Premessa

Le presenti linee guida sono redatte ai sensi dell’art. 36, comma 7, del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50 (di seguito “Codice”) che affida all’ANAC la definizione delle modalità di dettaglio per supportare le stazioni appaltanti nelle attività relative ai contratti di importo inferiore alla soglia di rilevanza europea e migliorare la qualità delle procedure, delle indagini di mercato nonché la formazione e gestione degli elenchi degli operatori economici.

1. Oggetto e ambito di applicazione

1.1 Le disposizioni di cui all’art. 36 del Codice e le presenti linee guida si applicano alle stazioni
appaltanti – ad eccezione delle imprese pubbliche e dei soggetti titolari di diritti speciali ed esclusivi
per gli appalti di lavori, forniture e servizi di importo inferiore alla soglia comunitaria, rientranti
nell’ambito definito dagli articoli da 115 a 121 del Codice – (di seguito solo stazioni appaltanti), che
intendono affidare lavori servizi e forniture di importo inferiore alle soglie di cui all’art. 35 del
Codice:
a) nei settori ordinari, ivi inclusi i servizi attinenti all’architettura e all’ingegneria e i servizi sociali e
gli altri servizi specifici elencati all’allegato IX;
b) nei settori speciali, in quanto compatibili.
1.2 Le imprese pubbliche e i soggetti titolari di diritti speciali ed esclusivi per gli appalti di lavori,
forniture e servizi di importo inferiore alla soglia comunitaria, rientranti nell’ambito definito dagli
articoli da 115 a 121, applicano la disciplina stabilita nei rispettivi regolamenti, la quale, comunque,
deve essere conforme ai principi dettati dal Trattato UE, in particolare quelli di non
discriminazione in base alla nazionalità, parità di trattamento, di trasparenza a tutela della
concorrenza.
1.3 Restano fermi gli obblighi di utilizzo di strumenti di acquisto (di cui all’art. 3, comma 1, lett. cccc)
del Codice) e di negoziazione (di cui all’art. 3, comma 1, lett. dddd) del Codice), anche telematici,
previsti dalle vigenti disposizioni in materia di contenimento della spesa nonché la normativa sulla
qualificazione delle stazioni appaltanti e sulla centralizzazione e aggregazione della committenza.
Per il ricorso a tali strumenti si applicano le medesime condizioni di trasparenza, pubblicità e
motivazione descritte nelle presenti linee guida.
1.4 Le stazioni appaltanti possono ricorrere, nell’esercizio della propria discrezionalità, alle procedure
ordinarie, anziché a quelle semplificate, qualora le esigenze del mercato suggeriscano di assicurare il
massimo confronto concorrenziale (art. 36, comma 2, del Codice.
1.5 Le stazioni appaltanti verificano se per un appalto o una concessione di dimensioni inferiori alle
soglie di cui all’art. 35 del Codice vi sia un interesse transfrontaliero certo in conformità ai criteri
elaborati dalla Corte di Giustizia, quali, a titolo esemplificativo, il luogo dell’esecuzione,
l’importanza economica e la tecnicità dell’intervento, le caratteristiche del settore in questione (si
veda la Comunicazione della Commissione Europea 2006/C 179/02), relativa al diritto comunitario
applicabile alle aggiudicazioni di appalti non o solo parzialmente disciplinate dalle direttive «appalti
pubblici»). Per l’affidamento di appalti e concessioni di interesse transfrontaliero certo le stazioni
appaltanti adottano le procedure di gara adeguate e utilizzano mezzi di pubblicità atti a garantire in
maniera effettiva ed efficace l’apertura del mercato alle imprese estere.
Le disposizioni di cui all’art. 36 del Codice e le presenti Linee guida si applicano agli affidamenti di
lavori servizi e forniture di cui al paragrafo 1.1. posti in essere dalle stazioni appaltanti.
Le imprese pubbliche e i soggetti titolari di diritti speciali ed esclusivi per gli appalti di lavori,
forniture e servizi di importo inferiore alla soglia comunitaria, rientranti nell’ambito definito dagli
articoli da 115 a 121, applicano la disciplina stabilita nei rispettivi regolamenti, la quale, comunque,
deve essere conforme ai principi dettati dal Trattato UE.
Restano fermi gli obblighi di utilizzo di strumenti di acquisto e di negoziazione, anche telematici,
previsti dalle vigenti disposizioni in materia di contenimento della spesa nonché la normativa sulla
qualificazione delle stazioni appaltanti e sulla centralizzazione e aggregazione della committenza.
Le stazioni appaltanti possono discrezionalmente ricorrere alle procedure ordinarie anziché a quelle
dell’art.36 d.lgs. 50/2016.
Per l’affidamento di appalti e concessioni di interesse transfrontaliero certo le stazioni appaltanti
adottano le procedure di gara adeguate e utilizzano mezzi di pubblicità atti a garantire in maniera
effettiva ed efficace l’apertura del mercato alle imprese estere.

2. Principi comuni

2.1 L’affidamento e l’esecuzione di lavori, servizi e forniture secondo le procedure semplificate di cui
all’art. 36 d.lgs. 50/2016, ivi compreso l’affidamento diretto, avvengono nel rispetto dei principi
enunciati dall’art. 30, comma 1, d.lgs. 50/2016 e, in particolare nel rispetto dei principi di
economicità, efficacia, tempestività, correttezza, libera concorrenza, non discriminazione,
trasparenza, proporzionalità, pubblicità, nonché del principio di rotazione.
2.2 Nell’espletamento delle procedure semplificate di cui al citato art. 36 d.lgs. 50/2016, le stazioni
appaltanti garantiscono in aderenza:
a) al principio di economicità, l’uso ottimale delle risorse da impiegare nello svolgimento della
selezione ovvero nell’esecuzione del contratto;
b) al principio di efficacia, la congruità dei propri atti rispetto al conseguimento dello scopo e
dell’interesse pubblico cui sono preordinati;
c) al principio di tempestività, l’esigenza di non dilatare la durata del procedimento di selezione del
contraente in assenza di obiettive ragioni;
d) al principio di correttezza, una condotta leale ed improntata a buona fede, sia nella fase di
affidamento sia in quella di esecuzione;
e) al principio di libera concorrenza, l’effettiva contendibilità degli affidamenti da parte dei soggetti
potenzialmente interessati;
f) al principio di non discriminazione e di parità di trattamento, una valutazione equa ed
imparziale dei concorrenti e l’eliminazione di ostacoli o restrizioni nella predisposizione delle
offerte e nella loro valutazione;
g) al principio di trasparenza e pubblicità, la conoscibilità delle procedure di gara, nonché l’uso di
strumenti che consentano un accesso rapido e agevole alle informazioni relative alle procedure;
h) al principio di proporzionalità, l’adeguatezza e idoneità dell’azione rispetto alle finalità e
all’importo dell’affidamento;
i) al principio di rotazione, il non consolidarsi di rapporti solo con alcune imprese, favorendo la
distribuzione delle opportunità degli operatori economici di essere affidatari di un contratto
pubblico.
2.3 Le stazioni appaltanti tengono conto delle realtà imprenditoriali di minori dimensioni, fissando
requisiti di partecipazione e criteri di valutazione che, senza rinunciare al livello qualitativo delle
prestazioni, consentano la partecipazione anche delle micro, piccole e medie imprese,
valorizzandone il potenziale.
2.4 Tutti gli atti della procedura sono soggetti agli obblighi di trasparenza previsti dall’art. 29 del
Codice. L’avviso sui risultati della procedura di affidamento contiene l’indicazione dei soggetti che
hanno effettivamente proposto offerte e di quelli invitati (art. 36, comma 2, lett. b) e c) del Codice).
2.5 Gli affidamenti di servizi e forniture di importo inferiore alle soglie di cui all’art. 35 del Codice ed i
lavori di importo pari o inferiore a 1.000.000 di euro possono essere aggiudicati, ai sensi dell’art. 95,
comma 4, del Codice, con il criterio del minor prezzo, purché ricorrano le condizioni ivi disposte,
(si vedano anche le Linee guida n. 2 in materia di “Offerta economicamente più vantaggiosa”).
L’affidamento e l’esecuzione di lavori, servizi e forniture secondo le procedure semplificate di cui
all’art. 36 d.lgs. 50/2016, ivi compreso l’affidamento diretto, avvengono nel rispetto dei principi di
economicità, efficacia, tempestività, correttezza, libera concorrenza, non discriminazione, trasparenza,
proporzionalità, pubblicità, nonché del principio di rotazione e di tutela dell’effettiva possibilità di
partecipazione delle micro, piccole e medie imprese.
Tutti gli atti della procedura sono soggetti agli obblighi di trasparenza previsti dall’art. 29 d.lgs.
50/2016.
Gli affidamenti di servizi e forniture di importo inferiore alle soglie di cui all’art. 35 d.lgs. 50/2016 ed i
lavori di importo pari o inferiore a 1.000.000 di euro possono essere aggiudicati, ai sensi dell’art. 95,
comma 4, d.lgs. 50/2016, con il criterio del minor prezzo, purché ricorrano le condizioni ivi disposte.

3. L’affidamento e l’esecuzione di lavori, servizi e forniture importo inferiore a
40.000,00 euro

3.1 L’affidamento e l’esecuzione di lavori, servizi e forniture di importo inferiore a 40.000,00 euro può
avvenire tramite affidamento diretto, adeguatamente motivato, o, per i lavori anche tramite
amministrazione diretta di cui all’art. 3, comma 1, let. gggg) del Codice, in conformità all’art. 36,
comma 2, d.lgs. 50/2016.
3.2 I lavori di importo inferiore a 40.000,00 euro, da realizzare in amministrazione diretta, sono
individuati dalla stazione appaltante a cura del responsabile unico del procedimento.
3.1 L’avvio della procedura
3.1.1 Al fine di assicurare il rispetto dei principi di cui all’art. 30 d.lgs. 50/2016 e delle regole di
concorrenza, la stazione appaltante può acquisire informazioni, dati, documenti volti a
identificare le soluzioni presenti sul mercato per soddisfare i propri fabbisogni e la platea dei
potenziali affidatari.
3.1.2 La procedura prende avvio con la determina a contrarre ovvero con atto a essa equivalente
secondo l’ordinamento della singola stazione appaltante. In applicazione dei principi di
imparzialità, parità di trattamento, trasparenza, la determina a contrarre ovvero l’atto a essa
equivalente contiene, almeno, l’indicazione dell’interesse pubblico che si intende soddisfare, le
caratteristiche delle opere, dei beni, dei servizi che si intendono acquistare, l’importo massimo
stimato dell’affidamento e la relativa copertura contabile, la procedura che si intende seguire con
una sintetica indicazione delle ragioni, i criteri per la selezione degli operatori economici e delle
offerte nonché le principali condizioni contrattuali.
3.1.3 In determinate situazioni, come nel caso dell’ordine diretto di acquisto sul mercato elettronico o
di acquisti di modico valore per i quali sono certi il nominativo del fornitore e l’importo della
fornitura, si può procedere a una determina a contrarre o atto equivalente che contenga, in modo
semplificato, l’oggetto dell’affidamento, l’importo, il fornitore, le ragioni della scelta e il possesso
dei requisiti di carattere generale.
Per i lavori, servizi e forniture di importo inferiore a 40.000,00 euro, la procedura prende avvio con
la determina a contrarre ovvero con atto ad essa equivalente, contenente, tra l’altro, l’indicazione
della procedura che si vuole seguire con una sintetica indicazione delle ragioni. Il contenuto dei
predetti atti può essere semplificato in determinate situazioni, come nel caso dell’ordine diretto di
acquisto sul mercato elettronico o di acquisti di modico valore per i quali sono certi il nominativo
del fornitore e l’importo della fornitura.
3.2 I requisiti generali e speciali
3.2.1 L’operatore economico deve essere in possesso dei requisiti di carattere generale di cui all’art. 80
d.lg.50/2016 nonché dei requisiti minimi di:
a) idoneità professionale. In proposito, potrebbe essere richiesto all’operatore economico di
attestare l’iscrizione al Registro della Camera di commercio, industria, agricoltura e artigianato
o ad altro Albo, ove previsto, capace di attestare lo svolgimento delle attività nello specifico
settore oggetto del contratto;
b) capacità economica e finanziaria. Al riguardo, potrebbe essere richiesta la dimostrazione di
livelli minimi di fatturato globale, proporzionati all’oggetto dell’affidamento tali da non
compromettere la possibilità delle micro, piccole e medie imprese di risultare affidatarie. In
alternativa al fatturato, per permettere la partecipazione anche di imprese di nuova
costituzione, può essere richiesta altra documentazione considerata idonea, quale un
sufficiente livello di copertura assicurativa contro i rischi professionali;
c) capacità tecniche e professionali, stabiliti in ragione dell’oggetto e dell’importo
dell’affidamento, quali a titolo esemplificativo, l’attestazione di esperienze maturate nello
specifico settore, o in altro settore ritenuto assimilabile, nell’anno precedente o in altro
intervallo temporale ritenuto significativo ovvero il possesso di specifiche attrezzature e/o
equipaggiamento tecnico.
L’eventuale possesso dell’attestato di qualificazione SOA per la categoria dei lavori oggetto
dell’affidamento è sufficiente per la dimostrazione del possesso dei requisiti di capacità
economico/finanziaria e tecnico/professionale richiesti.
L’operatore economico deve essere in possesso dei requisiti di carattere generale di cui all’art.
80 d.lgs. 50/2016 nonché dei requisiti speciali richiesti dalla stazione appaltante. L’eventuale
possesso dell’attestato di qualificazione SOA per la categoria dei lavori oggetto dell’affidamento
è sufficiente per la dimostrazione del possesso dei requisiti di capacità economico/finanziaria e
tecnico/professionale.
3.3 I criteri di selezione, la scelta del contraente e l’obbligo di motivazione
3.3.1 In ottemperanza agli obblighi di motivazione del provvedimento amministrativo sanciti dalla
legge 7 agosto 1990 n. 241 e al fine di assicurare la massima trasparenza, la stazione appaltante
motiva adeguatamente in merito alla scelta dell’affidatario, dando dettagliatamente conto del
possesso da parte dell’operatore economico selezionato dei requisiti richiesti nella determina a
contrarre o nell’atto ad essa equivalente, della rispondenza di quanto offerto all’interesse pubblico
che la stazione appaltante deve soddisfare, di eventuali caratteristiche migliorative offerte
dall’affidatario, della congruità del prezzo in rapporto alla qualità della prestazione, nonché del
rispetto del principio di rotazione.
3.3.2 Il rispetto del principio di rotazione espressamente sancito dall’art. 36, comma 1, d.lgs. 50/2016
fa si che l’affidamento al contraente uscente abbia carattere eccezionale e richiede un onere
motivazionale più stringente. La stazione appaltante motiva tale scelta in considerazione o della
riscontrata effettiva assenza di alternative ovvero del grado di soddisfazione maturato a
conclusione del precedente rapporto contrattuale (esecuzione a regola d’arte, nel rispetto dei
tempi e dei costi pattuiti) e in ragione della competitività del prezzo offerto rispetto alla media dei
prezzi praticati nel settore di mercato di riferimento, anche tenendo conto della qualità della
prestazione.
3.3.3 L’onere motivazionale relativo all’economicità dell’affidamento e al rispetto dei principi di
concorrenza può essere soddisfatto mediante la valutazione comparativa dei preventivi di spesa
forniti da due o più operatori economici.
3.3.4 Per affidamenti di modico valore, ad esempio inferiori a 1.000 euro, o per affidamenti effettuati
nel rispetto di apposito regolamento (ad esempio regolamento di contabilità) già adottato dalla
stazione appaltante, che tiene conto dei principi comunitari e nazionali in materia di affidamento
di contratti pubblici, la motivazione può essere espressa in forma sintetica.
La stazione appaltante motiva adeguatamente in merito alla scelta dell’affidatario.
La motivazione può essere espressa in forma sintetica nei casi indicati al paragrafo 3.3.4. delle presenti
Linee guida.
Il rispetto del principio di rotazione espressamente sancito dall’art. 36, comma 1, d.lgs. 50/2016 fa si
che l’affidamento al contraente uscente abbia carattere eccezionale e richieda un onere motivazionale
più stringente.
3.4 La stipula del contratto
3.4.1. Ai sensi dell’art. 32, comma 14, del Codice, la stipula del contratto per gli affidamenti di importo
inferiore a 40.000,00 euro può avvenire mediante corrispondenza secondo l’uso del commercio
consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata o
strumenti analoghi negli Stati membri ovvero tramite piattaforma telematica in caso di acquisto su
mercati elettronici.
3.4.2 Ai sensi dell’art. 32, comma 10, lett. b), del Codice non si applica il termine dilatorio di stand still
di 35 giorni per la stipula del contratto.
La stipula del contratto avviene nel rispetto delle disposizioni di cui all’art. 32, comma 10 lett. b) e
comma 14, d.lgs. 50/2016.

4. La procedura negoziata per l’affidamento di contratti di lavori di importo pari o
superiore a 40.000,00 euro e inferiore a 150.000,00 euro e per l’affidamento di
contratti di servizi e forniture di importo superiore a 40.000,00 euro e inferiore alle
soglie di rilevanza comunitaria di cui all’art. 35

4.1 Ai sensi dell’art. 36, comma 2, lett. b), del Codice i lavori di importo pari o superiore a 40.000,00
euro e inferiore a 150.000,00 euro ovvero i servizi e le forniture di importo pari o superiore a
40.000,00 euro e inferiore alle soglie europee possono essere affidati tramite procedura negoziata,
previa consultazione di almeno cinque operatori economici, ove esistenti, individuati sulla base di
indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici nel rispetto del criterio di rotazione
degli inviti.
La stazione appaltante può eseguire i lavori anche in amministrazione diretta, fatta salva
l’applicazione della citata procedura negoziata per l’acquisto e il noleggio dei mezzi necessari.
4.2 La procedura prende avvio con la determina a contrarre ovvero con atto a essa equivalente
secondo l’ordinamento della singola stazione appaltante, e contiene informazioni analoghe a quelle
di cui al punto 3.1.2.
4.3 Successivamente la procedura si articola in tre fasi:
a) svolgimento di indagini di mercato o consultazione di elenchi per la selezione di operatori
economici da invitare al confronto competitivo;
b) confronto competitivo tra gli operatori economici selezionati e invitati e scelta dell’affidatario;
c) stipulazione del contratto.
4.1 L’indagine di mercato e l’elenco dei fornitori
4.1.1 In via preliminare, si indica l’opportunità che le amministrazioni si dotino, nel rispetto del proprio
ordinamento, di un regolamento in cui vengono disciplinate:
a) le modalità di conduzione delle indagini di mercato, eventualmente distinte per fasce di
importo;
b) le modalità di costituzione dell’elenco dei fornitori, eventualmente distinti per categoria e fascia
di importo;
c) i criteri di scelta dei soggetti da invitare a presentare offerta a seguito di indagine di mercato o
attingendo dall’elenco dei fornitori propri o da quelli presenti nel Mercato Elettronico delle P.A.
o altri strumenti similari gestiti dalle centrali di committenza di riferimento.
4.1.2 L’indagine di mercato è preordinata a conoscere l’assetto del mercato, i potenziali concorrenti, gli
operatori interessati, le relative caratteristiche soggettive, le soluzioni tecniche disponibili, le
condizioni economiche praticate, le clausole contrattuali generalmente accettate, al fine di
verificarne la rispondenza alle reali esigenze della stazione appaltante. Tale fase non ingenera negli
operatori alcun affidamento sul successivo invito alla procedura.
Durante lo svolgimento delle indagini di mercato il responsabile unico del procedimento ha cura
di tenere comportamenti improntati al principio di correttezza e buona fede, non rivelando le
informazioni fornite dagli operatori consultati.
4.1.3 Le indagini di mercato sono svolte secondo le modalità ritenute più convenienti dalla stazione
appaltante, differenziate per importo e complessità di affidamento, secondo i principi di
adeguatezza e proporzionalità, anche tramite la consultazione dei cataloghi elettronici del mercato
elettronico propri o delle altre stazioni appaltanti, nonché di altri fornitori esistenti,
formalizzandone i risultati, eventualmente ai fini della programmazione e dell’adozione della
determina a contrarre o dell’atto equivalente, avendo cura di escludere quelle informazioni che
potrebbero compromettere la posizione degli operatori sul mercato di riferimento. La stazione
appaltante deve comunque tener conto dell’esigenza di protezione dei segreti tecnici e
commerciali.
4.1.4 La stazione appaltante assicura l’opportuna pubblicità dell’attività di esplorazione del mercato,
scegliendo gli strumenti più idonei in ragione della rilevanza del contratto per il settore
merceologico di riferimento e della sua contendibilità, da valutare sulla base di parametri non solo
economici. A tal fine la stazione appaltante pubblica un avviso sul profilo di committente, nella
sezione “amministrazione trasparente” sotto la sezione “bandi e contratti”, o ricorre ad altre
forme di pubblicità. La durata della pubblicazione è stabilita in ragione della rilevanza del
contratto, per un periodo minimo identificabile in quindici giorni, salva la riduzione del suddetto
termine per motivate ragioni di urgenza a non meno di cinque giorni.
4.1.5 L’avviso indica almeno il valore dell’affidamento, gli elementi essenziali del contratto, i requisiti di
idoneità professionale, i requisiti minimi di capacità economica/finanziaria e le capacità tecniche e
professionali richieste ai fini della partecipazione, il numero minimo ed eventualmente massimo
di operatori che saranno invitati alla procedura, i criteri di selezione degli operatori economici, le
modalità per comunicare con la stazione appaltante. Inoltre, nell’avviso di indagine di mercato la
stazione appaltante si può riservare la facoltà di procedere alla selezione dei soggetti da invitare
mediante sorteggio, di cui sarà data successiva notizia.
4.1.6 La stazione appaltante può individuare gli operatori economici da invitare, selezionandoli da
elenchi appositamente costituiti, secondo le modalità di seguito individuate, ai sensi dell’art. 36,
comma 2, lett. b), del Codice. Gli elenchi sono costituiti a seguito di avviso pubblico, nel quale è
rappresentata la volontà della stazione appaltante di realizzare un elenco di soggetti da cui
possono essere tratti i nomi degli operatori da invitare. L’avviso è reso conoscibile mediante
pubblicazione sul profilo del committente nella sezione “amministrazione trasparente” sotto la
sezione “bandi e contratti”, o altre forme di pubblicità. L’avviso indica i requisiti generali di
moralità di cui all’art. 80 del Codice che gli operatori economici devono possedere, la modalità di
selezione degli operatori economici da invitare, le eventuali categorie e fasce di importo in cui
l’amministrazione intende suddividere l’elenco e gli eventuali requisiti minimi richiesti per
l’iscrizione, parametrati in ragione di ciascuna categoria o fascia di importo. La dichiarazione del
possesso dei requisiti può essere facilitata tramite la predisposizione di formulari standard da
parte dell’amministrazione allegati all’avviso pubblico, eventualmente facendo ricorso al DGUE.
L’eventuale possesso dell’attestato di qualificazione SOA per la categoria dei lavori oggetto
dell’affidamento è sufficiente per la dimostrazione del possesso dei requisiti di capacità
economico/finanziaria e tecnico/professionale richiesti.
4.1.7 L’iscrizione degli operatori economici interessati provvisti dei requisiti richiesti è consentita senza
limitazioni temporali. L’operatore economico attesta il possesso dei requisiti mediante
dichiarazione sostitutiva in conformità alle previsioni del testo unico delle disposizioni legislative
e regolamentari in materia di documentazione amministrativa, di cui al D.P.R. 28 dicembre 2000,
n. 445. L’operatore economico è tenuto a informare tempestivamente la stazione appaltante
rispetto alle eventuali variazioni intervenute nel possesso dei requisiti secondo le modalità fissate
dalla stessa.
4.1.8 La stazione appaltante procede alla valutazione delle istanze di iscrizione nel termine di trenta
giorni dalla ricezione dell’istanza.
4.1.9 La stazione appaltante prevede le modalità di revisione dell’elenco, con cadenza prefissata – ad
esempio semestrale – o al verificarsi di determinati eventi, così da disciplinarne compiutamente
modi e tempi di variazione (i.e. cancellazione degli operatori che abbiano perduto i requisiti
richiesti o loro collocazione in diverse sezioni dell’elenco). La trasmissione della richiesta di
conferma dell’iscrizione e dei requisiti può avvenire via PEC e, a sua volta, l’operatore economico
può darvi riscontro tramite PEC.
La stazione appaltante esclude, altresì, dagli elenchi gli operatori economici che secondo motivata
valutazione della stessa stazione appaltante, hanno commesso grave negligenza o malafede
nell’esecuzione delle prestazioni affidate dalla stessa o che hanno commesso un errore grave
nell’esercizio della loro attività professionale. Possono essere del pari esclusi quegli operatori
economici che non presentano offerte a seguito di tre inviti nel biennio.
4.1.10 Gli elenchi, non appena costituiti, sono pubblicati sul sito web della stazione appaltante.
4.1.11 Gli elenchi di operatori economici vigenti, possono continuare ad essere utilizzati dalle stazioni
appaltanti, purché compatibili con il Codice e con le presenti linee guida, provvedendo nel caso
alle opportune revisioni.
Le amministrazioni possono dotarsi, nel rispetto del proprio ordinamento, di un regolamento in cui
vengono disciplinate: a) le modalità di conduzione delle indagini di mercato, eventualmente distinte per
fasce di importo; b) le modalità di costituzione dell’elenco dei fornitori, eventualmente distinti per
categoria e fascia di importo; c) i criteri di scelta dei soggetti da invitare a presentare offerta.
Lo svolgimento delle indagini di mercato non ingenera negli operatori alcun affidamento sul
successivo invito alla procedura.
Le indagini di mercato sono svolte secondo le modalità ritenute più convenienti dalla stazione
appaltante, differenziate per importo e complessità di affidamento, secondo i principi di adeguatezza e
proporzionalità, anche tramite la consultazione dei cataloghi elettronici del mercato elettronico propri
o delle altre stazioni appaltanti, nonché di altri fornitori esistenti.
La stazione appaltante assicura l’opportuna pubblicità dell’attività di esplorazione del mercato,
scegliendo gli strumenti più idonei in ragione della rilevanza del contratto per il settore merceologico di
riferimento e della sua contendibilità.
La stazione appaltante può individuare gli operatori economici da invitare, selezionandoli anche da
elenchi appositamente costituiti, a seguito di avviso pubblico, secondo le modalità indicate nei
paragrafi 4.1.6 e seguenti delle presenti Linee guida.
Gli operatori economici invitati posseggono i requisiti generali di moralità di cui l’art. 80 del d.lgs.
50/2016 ed i requisiti speciali richiesti dall’avviso. L’eventuale possesso dell’attestato di qualificazione
SOA per la categoria dei lavori oggetto dell’affidamento è sufficiente per la dimostrazione del possesso
dei requisiti di capacità economico/finanziaria e tecnico/professionale.
4.2 Il confronto competitivo
4.2.1 Una volta conclusa l’indagine di mercato e formalizzati i relativi risultati, ovvero consultati gli
elenchi di operatori economici, la stazione appaltante seleziona, in modo non discriminatorio gli
operatori da invitare, in numero proporzionato all’importo e alla rilevanza del contratto e,
comunque, in numero almeno pari a cinque, sulla base dei criteri definiti nella determina a
contrarre ovvero dell’atto equivalente. La stazione appaltante tiene comunque conto del valore
economico dell’affidamento.
4.2.2 Ai sensi dell’art. 36, comma 2, lett. b), del Codice la stazione appaltante è tenuta al rispetto del
principio di rotazione degli inviti, al fine di favorire la distribuzione temporale delle opportunità
di aggiudicazione tra tutti gli operatori potenzialmente idonei e di evitare il consolidarsi di
rapporti esclusivi con alcune imprese. Pertanto, l’invito all’affidatario uscente ha carattere
eccezionale e deve essere adeguatamente motivato avuto riguardo al numero ridotto di operatori
presenti sul mercato, al grado di soddisfazione maturato a conclusione del precedente rapporto
contrattuale (esecuzione a regola d’arte, nel rispetto dei tempi e dei costi pattuiti) ovvero
all’oggetto e alle caratteristiche del mercato di riferimento.
4.2.3 Nel caso in cui non sia possibile procedere alla selezione degli operatori economici da invitare
sulla base dei requisiti posseduti, la stazione appaltante può procedere al sorteggio, a condizione
che ciò sia stato debitamente pubblicizzato nell’avviso di indagine esplorativa o nell’avviso di
costituzione dell’elenco. In tale ipotesi, la stazione appaltante rende tempestivamente noto, con
adeguati strumenti di pubblicità, la data e il luogo di espletamento del sorteggio, adottando gli
opportuni accorgimenti affinché i nominativi degli operatori economici selezionati tramite
sorteggio non vengano resi noti, né siano accessibili, prima della scadenza del termine di
presentazione delle offerte.
4.2.4 La stazione appaltante può invitare il numero di operatori che ritiene più confacente alle proprie
esigenze – indicandolo nella determina a contrarre o nell’atto equivalente – purché superiore al
minimo previsto dall’art. 36 del Codice.
4.2.5 La stazione appaltante invita contemporaneamente tutti gli operatori economici selezionati
compreso eventualmente l’aggiudicatario uscente a presentare offerta a mezzo PEC ovvero,
quando ciò non sia possibile, tramite lettera in conformità a quanto disposto dall’art. 75, comma
3 del Codice oppure mediante le specifiche modalità previste dal singolo mercato elettronico.
4.2.6 L’invito contiene tutti gli elementi che consentono alle imprese di formulare un’offerta informata
e dunque seria, tra cui almeno:
a) l’oggetto della prestazione, le relative caratteristiche tecniche e prestazionali e il suo importo
complessivo stimato;
b) i requisiti generali, di idoneità professionale e quelli economico-finanziari/tecnico-organizzativi
richiesti per la partecipazione alla gara o, nel caso di operatori economici selezionati da un
elenco, la conferma del possesso dei requisiti speciali in base ai quali sono stati inseriti
nell’elenco;
c) il termine di presentazione dell’offerta ed il periodo di validità della stessa;
d) l’indicazione del termine per l’esecuzione della prestazione;
e) il criterio di aggiudicazione prescelto, nel rispetto di quanto disposto dall’art. 95 del Codice. Nel
caso si utilizzi il criterio del miglior rapporto qualità/prezzo, gli elementi di valutazione e la
relativa ponderazione;
f) la misura delle penali;
g) l’indicazione dei termini e delle modalità di pagamento;
h) l’eventuale richiesta di garanzie;
i) il nominativo del RUP;
j) la volontà di avvalersi della facoltà prevista dell’art. 97, comma 8, d.lgs. 50/2016, purché
pervengano almeno dieci offerte valide, con l’avvertenza, che in ogni caso la stazione appaltante
valuta la conformità di ogni offerta, che in base ad elementi specifici, appaia anormalmente bassa;
k) lo schema di contratto ed il capitolato tecnico, se predisposti;
l) il criterio di aggiudicazione prescelto, motivando adeguatamente nel caso di applicazione del
criterio del minor prezzo, di cui all’art. 95, comma 4, del Codice.
4.2.7 Le sedute di gara, siano esse svolte dal Rup che dal seggio di gara ovvero dalla commissione
giudicatrice, devono essere tenute in forma pubblica, ad eccezione della fase di valutazione delle
offerte tecniche, e le relative attività devono essere verbalizzate.
4.2.8 Il possesso dei requisiti, autocertificati dall’operatore economico nel corso della procedura, è
verificato dalla stazione appaltante secondo le modalità di cui ai commi 5 e 6 dell’art. 36 d.lgs.
50/2016. La verifica è obbligatoria nei confronti del solo aggiudicatario, salva la facoltà per la
stazione appaltante di effettuare verifiche nei confronti di altri soggetti, conformemente ai
principi in materia di autocertificazione di cui al d.p.r. n. 445/2000.
La stazione appaltante seleziona, in modo non discriminatorio gli operatori da invitare, in numero
proporzionato all’importo e alla rilevanza del contratto e, comunque, in numero almeno pari a cinque,
sulla base dei criteri definiti nella determina a contrarre ovvero dell’atto equivalente.
La stazione appaltante è tenuta al rispetto del principio di rotazione degli inviti. L’invito all’affidatario
uscente ha carattere eccezionale e deve essere adeguatamente motivato.
Nel caso in cui non sia possibile procedere alla selezione degli operatori economici da invitare sulla
base dei requisiti posseduti, la stazione appaltante può procedere al sorteggio, a condizione che ciò sia
stato debitamente pubblicizzato nell’avviso di indagine esplorativa o nell’avviso di costituzione
dell’elenco.
La stazione appaltante invita contemporaneamente tutti gli operatori economici selezionati. L’invito
contiene tutti gli elementi che consentono alle imprese di formulare un’offerta informata e dunque
seria, tra cui almeno quelli indicati al paragrafo 4.2.6. delle presenti Linee guida.
La stazione appaltante verifica il possesso dei requisiti da parte dell’aggiudicatario. La stazione
appaltante può effettuare verifiche nei confronti degli altri operatori economici invitati,
conformemente ai principi in materia di autocertificazione di cui al d.p.r. n. 445/2000.
4.3 La stipula del contratto
4.3.1 Ai sensi dell’art. 32, comma 14, del Codice la stipula del contratto avviene, a pena di nullità, con
atto pubblico notarile informatico, ovvero, in modalità elettronica secondo le norme vigenti per
ciascuna stazione appaltante, in forma pubblica amministrativa a cura dell’Ufficiale rogante della
stazione appaltante o mediante scrittura privata ovvero mediante corrispondenza secondo l’uso
del commercio consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica
certificata o strumenti analoghi negli altri Stati membri.
4.3.2 Ai sensi dell’art. 32, comma 10, lett. b), del Codice è esclusa l’applicazione del termine dilatorio di
35 giorni per la stipula del contratto.
4.3.3 Al fine di garantire pubblicità e trasparenza dell’operato della stazione appaltante, quest’ultima a
esito della procedura negoziata pubblica le informazioni relative alla procedura di gara, previste
dalla normativa vigente, tra le quali gli esiti dell’indagine di mercato e l’elenco dei soggetti invitati,
motivando adeguatamente sulle scelte effettuate.
La stipula del contratto avviene nel rispetto delle disposizioni di cui all’art. 32, comma 10 lett. b) e
comma 14, d.lgs. 50/2016.

5. La procedura negoziata per l’affidamento di contratti di lavori di importo pari o
superiore a euro 150.000,00 euro e inferiore a 1.000.000,00 euro

5.1 L’art. 36, comma 2, lett. c), del Codice dispone che i contratti di lavori di importo pari o superiore
a euro 150.000,00 euro e inferiore a 1.000.000,00 euro possono essere affidati secondo le regole
procedurali di cui all’art. 63, comma 6, del Codice, con consultazione di almeno dieci operatori
economici, ove esistenti, nel rispetto di un criterio di rotazione degli inviti, individuati sulla base di
indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici.
5.2 La procedura delineata ricalca quella dettata all’art. 36, comma 2, lett. b), del Codice ed esplicitata al
paragrafo 4 delle presenti linee guida, con l’estensione a dieci del numero minimo di operatori
economici da invitare al confronto competitivo. Valgono, pertanto, le osservazioni e le indicazioni
fornite nei paragrafi precedenti anche in riferimento ai requisiti di carattere generale. I requisiti di
capacità economico/finanziaria e tecnico/professionale sono comprovati dall’attestato di
qualificazione SOA per categoria e classifica da definire in ragione dei lavori oggetto
dell’affidamento.
5.3 Considerata l’ampiezza del limite di soglia fino a 1.000.000,00 di euro e i rischi insiti (per
definizione) nella possibilità di affidare tramite procedura negoziata una porzione ragguardevole
dell’intero mercato degli appalti di lavori, appare tanto più necessaria l’individuazione di
meccanismi idonei a garantire la trasparenza della procedura e la parità di trattamento degli
operatori economici. In particolare si richiamano gli oneri motivazionali già esplicitati nei paragrafi
precedenti. Per affidamenti di importo elevato, superiori a 500.000 euro, le stazioni appaltanti
motivano il mancato ricorso a procedure ordinarie che prevedono un maggior grado di trasparenza
negli affidamenti.
5.4 Ai sensi dell’art. art. 32, comma 10, si applica il termine dilatorio di 35 giorni per la stipula del
contratto.
La procedura per l’affidamento di lavori servizi e forniture di cui all’art. 36, comma 2, lett. c) d.lgs.
50/2016 è del tutto simile a quella di cui all’art. 36, comma 2, lett. b), come esplicitata al paragrafo 4
delle presenti Linee guida.
L’invito è rivolto ad almeno dieci operatori.
I requisiti di capacità economico/finanziaria e tecnico/professionale sono comprovati dall’attestato di
qualificazione SOA per categoria e classifica da definire in ragione dei lavori oggetto dell’affidamento.
Per affidamenti di importo elevato, superiori a 500.000 euro, le stazioni appaltanti motivano il mancato
ricorso a procedure ordinarie che prevedono un maggior grado di trasparenza negli affidamenti.
Approvata dal Consiglio nella seduta del 26 ottobre 2016.

Il Presidente
Raffaele Cantone

Depositato presso la segreteria del Consiglio in data 10 novembre 2016

Il Segretario, Maria Esposito